1、顾客填写个人基本信息,并签署风险告知书;顾客留意阅读并签字;顾客本人通过视频验证并同意开户协议;顾客期货开户,将协议提交给期货公司,由期货公司监管部门审核。
根据期货公司的顾客分类,期货公司顾客可以分为A、B、C、D、E类,B类顾客可以分为A、C类顾客,C类顾客可以分为普通顾客和专业顾客,D类顾客可以分为高级顾客和普通顾客,其中,A类顾客对期货知识的掌握程度较高;C类顾客在交易中还需要做好风险防范工作,包括止损止盈设置,当然,不能因为交易者具备交易权限而期货公司对顾客不利,所以期货公司对顾客不宜采用激进的风控措施;
如果是C类顾客,则可采用保守型的风控措施,将其期货交易策略由交易者下达,同时对交易者的持仓有约束,原则上投资者应保持足够的理性,严格遵守期货交易规则。
二、期货开户流程及要求
1、顾客填写个人基本信息、本人身份证及银行卡;顾客填写风险提示书、资料及交易协议;期货公司工作人员确认您的身份信息及电话;顾客阅读并签字并签字;
5、期货公司将开户说明提交给期货交易所,并收到交易所回访处理结果并发放给投资者;
6、期货公司将开户说明书、开户说明书等资料送至顾客手抄本并制作亲笔签名;
7、期货交易所可以监控顾客的资金状况、交易盈亏状况;
8、期货公司提供的交易软件可以通过电话交易;
9、期货公司的服务器也可以通过顾客交易软件登录交易系统进行交易。
(三)期货开户流程及要求
1、携带身份证、银行卡去营业部办理。开户过程中需要上传证件照片及手写签名。开户时银行柜台工作人员会要求顾客提前准备好银行卡及身份证,并把签名照片正面盖在纸上,然后点击下一步。开户过程中完成开户申请后,由期货交易所直接或通过电话或人工联系顾客经理办理开户手续。
5、开户申请时,期货交易所将通过交易所提供的相关资料及电话回访、风险提示等方法对顾客进行风险教育。
6、开户完成后,投资者在提交开户申请后,由期货公司结算,结算资金账号与期货交易所账号进行划转。
7、结算资金账号和银行账户之间转账完毕,下一个交易日即可入金交易。
