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去年3月10日晚间,证监会发言人高莉发出问询函,要求各类机构不能违反投资者适当性制度要求,而是选择对公司进行约束,允许“不一样性质、不一样规模、不一样性质”的“投资者适当性匹配意见”。
“对公司的纪律和业务人员的纪律约束属于‘特定标准’,鼓励非专业投资者适当性制度的申请,鼓励有条件的机构或专业人士参与注册制试点。”高莉解释,根据对于投资者要求和审核权限的审查权限的确定原则,投资者适当性制度要求公司应当满足投资者适当性要求。
具体来说,要看公司是不是具有准入门槛。《通知》中明确了投资者适当性要求,明确了投资者参与科创板交易的权限,要求投资者申请开通科创板交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元,且通过风险测试。
投资者适当性要求是要求公司在申请前对申请开通科创板交易权限的主体做了尽职调查,根据有关法律法规的规定,投资者适当性制度在开通前20个交易日日均资产不低于50万元。
据传闻,《通知》规定,《通知》明确了投资者适当性要求,对具备从事科创板股票交易或参与科创板股票交易权限的投资者,申请开通科创板交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元,且具有与拟参与科创板股票交易的净资产不低于人民币10万元或等值外币。投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件之一:
(一)申请开通科创板交易权限前20个交易日日均资产不低于50万元;
(二)参与证券交易24个月以上;
(三)股票市值20万元;
(四)通过融资融券交易参与证券交易24个月以上;
(五)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、部门规章等规定的禁止或限制参与证券交易的情形。
(六)投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:
(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元;
(三)证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元或等值外币。
参与证券交易24个月以上;
(四)证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元或等值外币。
科创板股票交易的涨跌幅比例为20%,及其波动性较大,参与投资者的买卖申报可能对价格产生较大影响。
