揭秘上海证券交易所纪律处分决定书中的关键细节:
(一)将发布的现场检查通报与书面检查一同发布,机构客户中,证券公司已经开始检查,证券公司交易流水出现负增长。
(二)上证所负责人发布的现场检查信息与相关证券公司信息呈递工作报告,文件涉及内容较多,但都表明证券公司组织证券公司违规线索较多,其中一个重要的问题就是,没有向投资者发送交易数据,因此投资者损失较大。
(三)对申报材料进行了说明,在申报材料与实表上的内容有说明情况,说明不确定性因素较多,主要存在问题是:
(一)通过证监会查询,未对投资者的违规行为进行调查;
(二)上证所负责人作出的处罚决定;
(三)《关于做好对证券公司和证券公司业务检查的通知》;
(四)证监会和各证券公司负责人进行的抽查;
(五)证券公司在抽查过程中的不足之处;
(六)责令股票投资者在协会和官网下载一份和上证所签署的整改工作报告;
(七)证券公司每次检查前都需要向监管部门报送《整改通知书》;
(八)上证所主要负责人配合,形成文稿或抄写工作报告,及时向证券公司证券部进行汇报,并提出整改计划。
扩展资料:
中国证监会
2014年8月20日召开的2014年第16届中国(深圳)国际期货大会上,证监会副主席方星海表示,中国证监会将继续推进推动资本市场改革发展,努力发挥资本市场功能,全力维护资本市场安全稳定,为资本市场参与者提供良好的风险管理和保护。
证监会副主席方星海说,中国证监会将继续推进资本市场改革发展,坚定不移地实施好资本市场制度建设,积极主动地维护资本市场稳定。
方星海强调,在推进资本市场改革发展方面,证监会将坚持“建制度、不干预、零容忍”的监管方针,坚持“零容忍”的监管理念,严格监管股票发行、交易、退市等证券异常交易行为。在法定监管要求的基础上,探索建立有利于市场健康发展的监管制度和环境,推动形成以注册制为主导的资本市场结构。
根据新证券法,注册制下,申请机构可以在法定住所内依法设立、出售或者变相持有证券,不包括被依法禁止的证券交易。另外,当出现违法行为时,证监会可以将行政处罚信息公开至全国所有中介机构,包括证交所、律师事务所、投资咨询机构、担保人等。
