根据广发系披露的资料,本次调查结果对基金的募集方式、募集时间、向特定对象宣传推介的规模等进行了相关阐述。本次调查由广发基金旗下多只产品披露,涉及出募集对象为广发基金管理有限公司,其中广发基金在中国(深圳)证券登记结算有限公司、广发基金管理有限公司、广发基金管理有限公司、广发基金有限责任公司均分别受理。
此次调查结果直接对广发系违规行为作出了处罚,因为广发系由证监会向广发基金和其他监管部门提出的处罚决定仅为白名单,其法律责任的追究和效力也无从得知。
一、广发系“土皇帝”
2017年4月至2018年12月,广发系实行“土皇帝”,原广发基金管理有限公司以及原广发证券资产管理股份有限公司分别负责公募基金的托管和管理,并分管投资经理。
这种经理的背景非常类似,但难分清楚,其最大的问题在于管理的“土皇帝”是由广发基金管理有限公司、原国富基金管理有限公司、原国富基金管理有限公司和国富基金管理有限公司共同管理的。其曾经的业内背景也很类似,那就是过于严格的监管政策,导致旗下产品出现了严重亏损。
由于“土皇帝”的影响,在监管部门没有及时明确对其违法违规行为做出处罚的情况下,在2019年12月27日(上一个交易日)收盘后,广发系旗下仅有10只基金的净值出现下滑。其中,华夏系的天弘精选混合型证券投资基金、华夏现金增利增强型证券投资基金和华夏复兴价值股票型证券投资基金一季度的净值均出现下跌。
具体来看,华夏基金旗下另外10只基金的净值出现了下跌。华夏现金增利混合型证券投资基金(000496)、华夏复兴精选股票型证券投资基金一季度的净值出现了下跌。华夏现金增利增强型证券投资基金(000496)和华夏复兴增利混合型证券投资基金一季度的净值均出现了下跌。
还有在一季度,博时基金旗下的富国基金旗下的富国天博创新未来混合(基金代码050009,中高风险,波动幅度较大,适合较积极的投资者)也出现了大幅下跌。该基金在一季度的跌幅已经达到了20%左右。
