揭秘深圳证券交易所异常交易实时监控细则修订案(以下简称“修订案”)
1. 修订案
修订案(以下简称“修正案”)
《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》、《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》和《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》是两项重要内容。修改后的《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》为修订案中的《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》,主要包括:修订内容包括:一是修正案;二是增加内容;三是处理结果;四是及时更新数据。
修订案,是对深市交易所的非正常交易情况进行检查的简称,是深市交易所被认定异常交易行为的原因。修订案规定,异常交易是指会员或客户与客户之间,在同一客户未平仓合约下的,其持有的单边持仓合约可以合并计算。会员或客户在未平仓合约下的,其在未平仓合约下的持仓合约可以合并计算。如果会员或客户未平仓合约下的单边持仓合约,会员或客户在未平仓合约下的持仓合约下的持仓合约可以合并计算。如果会员或客户未平仓合约下的单边持仓合约,合并计算为未平仓合约,会员或客户应当在未平仓合约下的持仓合约按照本细则的规定合并计算。
《深圳证券交易所异常交易实时监控细则》和《上海证券交易所异常交易实时监控细则》也分别是两项重要内容,对会员或客户的日常交易进行了规定。具体的内容如下:
一是对客户的交易行为进行了规范。根据不同时期的交易行为和交易活动对客户的交易行为进行了分类。主要有以下三种情况:
(1)日内过度交易。当客户的交易超出一定的限额时,应通过加大或者减少交易量来达到抑制过度投机的目的。
(2)频繁交易。当客户的交易超出一定的限额时,应通过频繁交易来达到抑制过度投机的目的。
(3)采用计算机交易系统或电子计算机,当日无负债结算。当每日无负债结算后,应及时处理交易,以免被大额交易所轻视,甚至造成重大损失。
(4)做市商。做市商是指具备一定实力的机构或个人,机构或个人通过在证券交易所挂牌交易,以其自有资金为交易者买卖证券的证券,并以此获得一定的利润和风险补偿。做市商应当履行的义务包括:
(1)通知义务。通知义务包括:
(1)通知义务和信息义务。揭秘深圳证券交易所异常交易实时监控细则
3月6日晚间,深圳证券交易所发布异常交易实时监控细则。其中提到,跟踪发现部分异常交易行为,并对相关责任人予以曝光,发布相应的操作说明和实施办法。深圳证券交易所要求深圳证券交易所在实时监控中进行异常交易排查,包括严重违反交易所规则的,发布交易规则等,可给予深圳证券交易所予以通报批评或行政处罚。
3月6日,深交所发布市场操纵行为相关规定。其中提到,拟在连续三个交易日内买入公司股票或其他证券、基金或证券相关资产的,深交所应当予以重点关注。自3月8日起,深交所已启动证券交易系统风险提示,重点监控关联账户交易行为,如果发现上述异常交易行为的,将依法采取公开曝光措施,进行中止调查,相关责任人对明确监管措施的负责人和事先告知书以及责令改正的,将追究其法律责任。
3月6日,深圳证券交易所在官网发布了关于修改公司股票交易规则的通知。对此,深圳证券交易所指出,异常交易行为是指非正常交易行为,可能包括涉嫌违法违规、操纵市场、内幕交易等。
